“防非宣傳”我們?cè)谛袆?dòng)
“防非宣傳”我們?cè)谛袆?dòng)
非法證券期貨平臺(tái)花樣繁多、欺騙性強(qiáng),嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)秩序,損害投資者利益,影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。近年非法證券期貨活動(dòng)有所抬頭,不斷有投資者因?yàn)閰⑴c非法證券活動(dòng)遭受經(jīng)濟(jì)損失。投資者一定要樹(shù)立理性投資,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識(shí),只與持牌證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合作,遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱,避免不必要的投資損失。
案例一：非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
(一)案情介紹
洪某某、鄧某某等人控制的安徽正宏投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷(xiāo)售公司和個(gè)體銷(xiāo)售人員等,通過(guò)微信等工具招攬投資者,向投資者推薦“新三板”股票,宣稱(chēng)某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市,可賺取高額收益,誘使投資者高價(jià)向其購(gòu)買(mǎi)“新三板”股票。經(jīng)查,洪某某、鄧某某等人銷(xiāo)售的多只“新三板”股票,是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價(jià)購(gòu)入,通過(guò)高價(jià)轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤(rùn)。截至案發(fā),以洪某某、鄧某某為首的犯罪團(tuán)伙,共向社會(huì)公眾銷(xiāo)售“新三板”股票金額4,348.8萬(wàn)元(詳見(jiàn)判決書(shū)〔2017〕滬0106刑初243號(hào))。
(二)處罰情況
洪某某、鄧某某等人的上述行為構(gòu)成《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條關(guān)于“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券”行為,情節(jié)嚴(yán)重,其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第(三)項(xiàng)、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款和第六十四條有關(guān)規(guī)定,分別判處洪某某、鄧某某等12人有期徒刑9個(gè)月至1年,緩刑1年至3年,并處罰金5萬(wàn)元至50萬(wàn)元。
案例二：操縱市場(chǎng)
(一)案情介紹
2015年3月12日至23日期間共計(jì)8個(gè)交易日,掛牌公司中海陽(yáng)第一大股東薛黎明控制使用“薛黎明”、“孫某桂”、“薛某杰”“王某文”“薛某霞”“李某葉”“雍某雷”“北京缽那投資管理有限公司”等8個(gè)賬戶(hù)(以下統(tǒng)稱(chēng)賬戶(hù)組),通過(guò)連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)的價(jià)格大筆申報(bào)的方式,將掛牌公司中海陽(yáng)每個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均維持在8元以上。賬戶(hù)組累計(jì)申買(mǎi)筆數(shù)為495筆,累計(jì)申買(mǎi)量為3,443,000股,累計(jì)申買(mǎi)金額為29,755,840元,其中申買(mǎi)量占市場(chǎng)所有投資者申買(mǎi)量比例超過(guò)20%的有4個(gè)交易日,最高為3月12日的46.74%；賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入成交筆數(shù)為941筆,累計(jì)買(mǎi)入成交量為3,437,000股,累計(jì)買(mǎi)入成交金額為29,615,480元,其中買(mǎi)入量占市場(chǎng)所有投資者買(mǎi)入量比例超過(guò)20%的有5個(gè)交易日,最高為3月12日的53.43%。在上述累計(jì)941筆買(mǎi)入成交中,主動(dòng)買(mǎi)入成交筆數(shù)為851筆,占賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入成交筆數(shù)的比例為94.44%；主動(dòng)買(mǎi)入成交量為3,151,000股,占賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入成交量的91.68%；主動(dòng)買(mǎi)入成交金額為27,153,140元,占賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入成交金額的91.69%。賬戶(hù)組累計(jì)賣(mài)出3,633,000股,賣(mài)出收入共計(jì)31,740,500元,凈賣(mài)出196,000股,獲利545,800元。
(二)處罰情況
薛黎明的上述行為違反了《證券法》(2005年)第七十七條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》(2005年)第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》(2005年)第二百零三條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收薛黎明違法所得545,800元,并處以545,800元罰款。
在此呼吁廣大投資者提高警惕,切勿輕信不明來(lái)源的投資信息。在參與證券期貨基金活動(dòng)時(shí),一定要選擇合法合規(guī)的機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品。同時(shí),要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí),及時(shí)舉報(bào)非法活動(dòng)。
